Incumplimiento de sentencia judicial

El efecto del incumplimiento de las normas de procedimiento: un estudio de casos recientes

El incumplimiento de las órdenes puede clasificarse como desacato civil, cuando el propósito es obligar a cumplir una orden, o como desacato penal, cuando el propósito es castigar la desobediencia. Como han reconocido los tribunales, esta distinción es incierta y crea complejidad. En opinión de la Comisión, esta distinción no debería mantenerse.

El incumplimiento de las órdenes judiciales y de los compromisos debería incluirse en la ley propuesta como una categoría distinta de conducta que puede ser tratada como desacato. Esta categoría debería abarcar tanto el desacato civil como el penal.

La ley propuesta debería exigir al tribunal que considere hasta qué punto existen otros mecanismos para garantizar el cumplimiento; el impacto del incumplimiento; y la actitud de la persona a la hora de determinar si se trata a una persona por desacato, y al fijar la sanción. Este requisito protegerá contra el uso excesivo o indebido de los procedimientos de desacato por incumplimiento.

El desacato es el incumplimiento o la negativa de una persona a cumplir una orden judicial o un compromiso contraído con el tribunal[1]. Por ejemplo, una persona puede incurrir en desacato si no paga el dinero requerido por una orden judicial o dispone de sus bienes incumpliendo una orden judicial[2].

Incumplimiento de la orden judicial

Cuando se enfrentan a litigantes errantes que incumplen deliberadamente las órdenes judiciales, la parte agraviada en una acción civil puede buscar reparación solicitando al tribunal dos recursos poderosos pero draconianos disponibles en el Reglamento del Tribunal: (a) una “Orden de Salvo”; y (b) una “Orden de Compromiso”.

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En el reciente caso Energy & Commodity Pte Ltd & Ors contra BTS Tankers Pte Ltd [2021] SGCA 76 el Tribunal de Apelación de Singapur confirmó la decisión del Tribunal Superior en el caso BTS Tankers Pte Ltd c. Energy & Commodity Pte Ltd & Ors [2021] SGHC 58 de conceder una Orden de Compromiso contra los recurrentes segundo y cuarto (“Contemnors”) que los comprometía a prisión durante siete y cinco meses respectivamente y una Orden de Salvedad contra todos los recurrentes por sus diversos incumplimientos de las órdenes de descubrimiento y de congelación (“Court Orders”). Como los recurrentes no cumplieron los términos de la Orden Judicial, sus defensas fueron finalmente anuladas y se dictó sentencia contra ellos.

El armador demandado del buque “BTS CHRISTINA” (“Buque”) había iniciado una demanda contra los recurrentes primero a tercero por conspirar con personas en Vietnam para fletar el Buque para el contrabando de gasoil en Vietnam (“Actividades de Contrabando”). El segundo recurrente (una persona física) era la mente controladora de los recurrentes primero y tercero, que eran, respectivamente, los fletadores de viaje del buque y los cargadores del gasóleo. Entre otras cosas, el demandado reclamó a los recurrentes primero a tercero por las pérdidas y daños que sufrió mientras el buque estuvo detenido por las autoridades vietnamitas durante tres años a la espera de las investigaciones penales sobre las actividades de contrabando. Contra la cuarta recurrente (que era la esposa del segundo recurrente), el demandado solicitó que se declarara que era titular de ciertos bienes que, en realidad y de hecho, pertenecían a los recurrentes primero a tercero.

Incumplimiento de las órdenes judiciales

La cultura moderna de los tribunales y las recientes reformas del procedimiento civil hacen hincapié en el cumplimiento de las órdenes.  La exención de sanciones está lejos de ser rutinaria y se informa con regularidad de la comisión de un desacato civil.

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Las consecuencias del incumplimiento de una orden judicial dependen de la forma de la orden. Algunas órdenes se limitan a especificar un plazo en el que se permite a una parte realizar una determinada tarea.  Estas órdenes son “autocontroladas” en el sentido de que la sanción por incumplimiento está incorporada.  Por ejemplo, si una parte no cumple con una orden que permite que la prueba pericial se entregue en una fecha determinada, no hay desacato, pero esa parte no podrá basarse en la prueba pericial sin permiso.

Otras órdenes, en las que se centrará este artículo, exigen positivamente que se realice un acto o prohíben que se realice una acción.  Por ejemplo, una orden de divulgación, una orden de pago de las costas o una orden que prohíbe la venta de bienes. La parte que no hace lo que se le ha ordenado, o hace lo que se le ha prohibido, comete un desacato civil.  Esto se distingue del desacato penal, que implica una grave interferencia con la administración de justicia, como la amenaza a un testigo. El desacato civil no es, por tanto, un delito, pero puede ser castigado por el tribunal civil.

Orden de incumplimiento

“P no está por encima de la ley, y P no tiene derecho a ignorar una orden de este Tribunal. Ninguna persona lo está. Cuando un magistrado de este Tribunal ordena a P que pague D, P debe pagar D. Se recuerda a P que el incumplimiento de una orden de este Tribunal es, o puede ser, un asunto muy serio”.

La decisión en el caso Signature Diamond LLC se refería principalmente a la solicitud del demandante de una orden de levantamiento de la suspensión del procedimiento en relación con algunos relojes. La orden de suspensión del procedimiento se dictó a la luz del procedimiento paralelo en Suiza, y la solicitud del demandante fue desestimada porque no se demostró ningún cambio material genuino en las circunstancias.

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“No tengo ninguna duda de que los relojes debían guardarse con cuidado, pero esto lo sabía P… y no era un “cambio material en las circunstancias”. No se ha sugerido a este Tribunal que los Relojes se convirtieran en otra cosa…”

Sin embargo, la importancia de esta decisión radica en las observaciones finales, en las que el tribunal señaló que se había ordenado al demandante que pagara inmediatamente al demandado una determinada cantidad, pero después de más de 1 ½ años, el demandante seguía negándose a pagar, y el tribunal recordó que una parte puede ser sancionada por desacato dependiendo de la naturaleza exacta de la orden y de las circunstancias de su incumplimiento.